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转自：财联社

记者 封其娟

这一单老鼠仓来自券商资管的前投资司理。

辽宁监管局1月10日露馅，某金钱处治公司刘建义欺诈未公开信拒却易一案，现已访谒、办理闭幕，并应刘建义条目举行了听证会并听取了关系叙述、狡辩。最终，该局决定对刘建义充公犯警所得2077.32万元，并共罚金4354.64万元。

罚金具体包括：一、针对昭示他东谈主欺诈未公开信息从事关系证券交游的行动，罚金200万元；二、针对欺诈未公开信息从事关系证券交游的行动，充公犯警所得除外，并罚金4154.64万元。

鉴于刘建义欺诈未公开信息从事交游行动并赢利的犯警行动，趋同交游股票只数较多、趋同成交金额及犯警所得金额均较大，严重扯后腿证券阛阓次第，该局决定对刘建义取舍10年阛阓禁入措施。禁入本领内，不得任安在原机构从事证券业务、证券行状业务大略担任原证券刊行东谈主的董监高职务。

罚单泄露，刘建义，男，1986年11月出身，住址：上海市浦东新区。2021年2月至2023年8月，任某资管公司高等投资司理。资管公司是经批准竖立的金融机构，刘建义属于金融机构从业东谈主员。2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义先后担任资管公司15只金钱处治居品投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所处治的居品账户股票投资交游的未公开信息。

抽象来看，刘建义指向华泰资管原投资司理。据公开信息，2022年6月之前，华泰资管刘建义出刻下多家上市公司调研名单上。另外，刘建义曾在2022年年末至2023年8月1日担任股票基金“华泰优盈安妥增长”基金司理。据基金条约，该居品是面向年金客户。

昭示他东谈主外，本东谈主趋同交游20亿盈利2000万

辽宁监管局已认定，刘建义欺诈未公开信息，昭示他东谈主从事与未公开信息关系交游，及从事与未公开信息关系交游行动的行动，违犯关系规矩，已组成犯警行动。

据罚单露馅，刘建义本东谈主参与、昭示他东谈主参与的趋同交游犯警所得各有2077.32万元、395.36万元；趋同成交金额各超20亿元、13亿元；趋同金额占比均超50%；趋同交游均超百股。

针对刘建义昭示他东谈主从事与未公开信息关系的交游，该局指出，2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义与杨某远集会，保举杨某远交游与未公开信息关系的股票。杨某远达成使用“姜某”中信建投证券账户交游股票。兼并时代段，“姜某”证券账户交游资金主要起头于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交游由杨某远达成，交游盈利包摄于杨某远。

经查中文字幕 在线av，在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义处治的账户趋同交游统统股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额统统13.2亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利统统395.36万元。

针对刘建义欺诈未公开信拒却易股票，该局指出，2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘建义集会柳某渊，由柳某渊本东谈主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”正直证券账户进行股票交游。

值得正经的是，交游有策画主要由刘建义作出，交游资金起头于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分红。

在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义处治的账户趋同交游股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

刘建义五大狡辩看法被驳

罚单泄露，刘建义央求撤职或减少对欺诈未公开信息从事关系证券交游行动的处罚。在听证流程中，刘建义代理东谈主建议五大叙述狡辩看法：

其一，刘建义不瓦解“吴某玲”证券账户、资金账户的账号及密码，未操作该账户，无法达成账户资金调拨，并非该账户股票交游的有策画东谈主。

其二，刘建义看好柳某渊的投资才气，交付其从事股票投资。刘建义不存在欺诈未公开信拒却易股票的意图，2021年与柳某渊仅有10日存在集会，交流频次彰着少于同本领段趋同交游频次，且莫得笔据解说二东谈主交流未公开信息实质。

其三，“吴某玲”证券账户中，部分趋同交游时并无刘建义与柳某渊的集会纪录，2021年两边集会当日过甚后2个交游日发生趋同交游的占相比低；“天华超净”等16只股票的赢利机制与资管公司投金钱品的股票交游无关，存在“吴某玲”账户与资管公司投金钱品的交游场地相背或莫得同向交游、资管公司投金钱品的买入量较少不及以影响股价、股价受阛阓成分影响高潮等情形；N电信等3只股票交游为中签新股卖出，不应计入趋同交游。

其四，刘建义在笔录中叙述了其向柳某渊保举买入股票的实质，弗成透顶等同于刘建义欺诈未公开信息指使柳某渊从事股票交游，笔录笔据造成流程存在弱点，应当在使用时赐与剔除。

其五，中功令院网刊登的著作建议办理欺诈未公开信拒却易刑事案件中交游趋同度应达到60%以上的不雅点，“吴某玲”证券账户趋同交游股数、金额占比均低于该步履，无法行动认定欺诈未公开信息从事关系交游行动的客不雅依据。

但该局认定，除剔除交游前刘建义与柳某渊莫得集会的交游及新股卖出交游外，对其他叙述狡辩看法不予取舍。

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还有前券商总裁搞老鼠仓被罚没1842万

重庆监管局1月9日露馅，因涉嫌欺诈未公开信拒却易、从业东谈主员违纪生意股票等犯警行动，湘财证券前任总裁孙永祥被责令照章处理罪犯抓有的股票，充公犯警所得721.29万元，并被处1121万元罚金。此外，鉴于犯警行动情节严重，孙永祥还被取舍5年证券阛阓禁入措施。此番，孙永祥姜被罚1842.29万元。

罚单泄露，孙永祥波及四方面犯警。

其一，孙永祥欺诈未公开信拒却易。

2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等参谋人。湘财证券2020年至2023年本领共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资有策画，通过“ZY”微信群与共事疏导交流，通过听取自营部门副总黄某平责任讲述等多个渠谈，瞻念察投资信息及账户抓仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥达成余某婷、孙某韬账户，从事与未公开信息关系的证券交游行动。余某婷账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票38只，趋同交游金额6029.93万元。孙某韬账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票14只，趋同交游金额256.03万元。上述账户累计趋同交游股票52只，交游金额6285.97万元，无犯警所得。

其二，孙永祥昭示、默示傅某东欺诈未公开信拒却易。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、默示傅某东欺诈未公开信拒却易。孙永祥与傅某东均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认提醒、建议傅某东交游关系股票。

傅某东达成傅某东2个账户以及支某秋账户、孙某韬账户，同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票78只，交游金额7588.14万元，无犯警所得。

其三，孙永祥还昭示、默示朱某尧欺诈未公开信拒却易。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、默示朱某尧欺诈未公开信拒却易。孙永祥与朱某尧均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认提醒、建议朱某尧交游关系股票。

朱某尧达成我方账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交游股票15只，交游金额4189.58万元，无犯警所得。

其四，孙永祥行动证券从业东谈主员违纪生意股票。

2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券责任，行动证券从业东谈主员，借用余某婷账户和孙某韬湘账户生意股票，扣除欺诈未公开信拒却易股票部分，交游金额1.17亿元，盈利721.29万元。

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