东吴证券公告，公司于2025年1月8日收到中国证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。中国证监会对东吴证券未戮力守法活动进行了立案访问，并查明东吴证券在为国好意思通信2020年非公开刊行股票提供保荐承销办事历程中未戮力守法，出具的文献存在过失记录；在为紫鑫药业2014年非公开刊行股票提供保荐办事历程中未戮力守法，出具的文献存在过失记录。中国证监会决定对东吴证券责令改正，给以申饬，充公相干业务收入并处以罚金；对相干职守东说念主员给以申饬并处以罚金。公司暗示将加强处治、补皆使命短板，提高投行捏业质料。

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